Эксперт по комплексной проверке контрагентов

15 Ноября

Партнерские Вакансии

Компания "СЕРВИСНЫЙ ЦЕНТР ERG"

Обязанности:

• Выполнение комплексной проверки контрагентов Региона:

1. Отвечает за своевременное выполнение комплексной проверки контрагентов (КПК) Периметра, в соответствии с инструкций «Проведение комплексной проверки контрагентов», разработанной на основании Концептуальных требований Группы ERG к процессу комплексной проверки контрагентов, с целью своевременного выявления комплаенс-рисков при взаимодействии Предприятий Периметра с третьими сторонами, в рамках противодействия взяточничеству, коррупции, мошенничеству, отмыванию денежных средств, финансированию терроризма, нарушения режимов международных экономических санкций и иной противоправной деятельности в деловых операциях, для следующих типов сделок и соглашений (согласно матрице распределения полномочий подразделения):

2. для выбора потенциального контрагента на стадии проведения переговоров;

3. для заключения каждой сделки на закупку/реализацию ТРУ, стоимость которой превышает в эквиваленте от 50 тыс. долларов США единоразово или в совокупности с одним контрагентом в течение финансового года до 5 млн. дол. США;

4. для заключения соглашений о неразглашении конфиденциальной информации (NDA);

5. в других случаях, предусмотренных инструкций «Проведение комплексной проверки контрагентов»

6. В ходе КПК применяет матрицу первичной оценки рисков для определения соответствующего уровня КПК, методологию оценки комплаенс-рисков Компании, выявляет факторы риска, анализирует выявленные в ходе проверки комплаенс-риски, «красные флаги», готовит рекомендации по их митигации.

7. В ходе КПК использует базы данных (например, Compliance Catalyst, Dow Jones, World-Check, СПАРК, Глобас i), доступную в публичных источниках информацию, информацию контрагента, предоставленную инициатором сделки, а также взаимодействует с подразделениями Периметра для получения дополнительной, необходимой для анализа, информации.

8. В зависимости от выявленных обстоятельств может принять решение о проведении углубленной КПК, при необходимости и по согласованию с руководителем может инициировать запрос на проверку внешнему эксперту.

9. Формирует по результатам выполненной проверки отчет по КПК с отображением выявленных комплаенс-рисков и рекомендаций по их митигации.

10. При не выявлении комплаенс-рисков закрывает отчет самостоятельно. При выявлении комплаенс-рисков обеспечивает верификацию результатов проверки с руководителем с соблюдением матрицы распределения полномочий подразделения и процедуры эскалации комплаенс-рисков Компании.

11. Обеспечивает своевременное получение отчета инициатором сделки посредством Системы Комплаенс в сфере КПК.

12. При выявлении комплаенс-рисков по результатам проверки вносит соответствующую информацию во внутренние реестры / базы для мониторинга.

13. При выявлении в ходе КПК недостаточных комплаенс-контролей, инициирует разработку и внедрение соответствующих мер контроля, оптимизации и усовершенствования процесса КПК с учетом риск-ориентированного подхода.

• Управление и выявление регуляторных рисков, присущих для секторов бизнеса Компании, при комплексной проверке контрагентов:

1. Проводит анализ лучшей мировой практики, тенденций развития в сфере КПК с учетом специфики секторов бизнеса Компании.

2. Анализирует применимые регуляторные требования, экономические санкции, антикоррупционное законодательство, законы по вопросам защиты прав человека, противодействия мошенничеству, легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма (преимущественно – на английском языке).

3. Обеспечивает управление и выявление регуляторных рисков при проведении КПК.

4. Разрабатывает предложения и участвует в реализации мер для регулярного пересмотра цепочек поставок в целях управления рисками третьих лиц в соответствии с законодательными и регуляторными требованиями.

5. Обеспечивает соответствие процесса КПК характеру контрагентов и услугам в сфере секторов бизнеса Компании. При выявлении несоответствий, информирует руководителя и разрабатывает предложения по улучшению процесса.

• Оказание поддержки руководителю при реализации других процессов комплаенс подразделения:​​​​​​​

1. Оказывает поддержку руководителю по комплексной проверке контрагентов и КСО, менеджеру по комплаенс - здравоохранение, взаимодействует с другими работникам комплаенс функции в управлении рисками третьих сторон, присущих для секторов бизнеса Компании, в т.ч. выявляемых по результатам КПК.

2. Оказывает поддержку руководителю по комплексной проверке контрагентов и КСО в подготовке управленческой отчетности по направлению КПК.

3. Участвует в процессе разработки и актуализации комплаенс-процессов и процедур по экспертизе контрагентов Компании и Предприятий Периметра.

4. Выполняет другие задачи, поставленные руководителем.

Требования:

• Опыт работы в профессиональной среде от 5 лет
• Опыт работы в промышленной отрасли от 1 года (предпочтительно) в крупных холдинговых производственных и/или добывающих компаниях
• Знание положений международного законодательства, законодательства Республики Казахстан, лучших международных практик в сфере комплаенс, включая, но не ограничиваясь, по вопросам противодействия взяточничеству, коррупции, мошенничеству, легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, действующих программ экономических санкций, защиты прав человека и персональных данных. Опыт (предпочтительно - в международных холдинговых компаниях) проведения комплексной проверки контрагентов с хорошим пониманием и навыками выявления комплаенс-рисков, присущих для секторов бизнеса Компании (в т.ч. секторе здравоохранения) и юрисдикций с повышенным риском.
• Навыки по работе с базами данных при проведении комплексной проверки контрагентов (World Check, BvD, Lexis Diligence, Dow Jones и т.д.).
• Аналитические способности.
• Предпочтительно - Сертификат ICA по основам Комплаенс (или аналогичные сертификаты) или аудита или риск-менеджмента.
• Владение английским языков (не менее уровня B2)

• Microsoft Office (Word, Excel, Power Point) – создание, обработка рабочих документов

Условия:

• Временное трудоустройство (декретная позиция)
• Социальные гарантии (медицинская страховка, пенсионное обеспечение).
• Возможности для профессионального роста и повышения квалификации.
• Участие в крупных и интересных проектах.
• Стабильная работа в крупной горнодобывающей компании, работающей в условиях сложного горнодобывающего производства.