Главный специалист Службы комплаенс-контроля

Компания "Казахстанская Ипотечная Компания"

• Функциональные обязанности:

• Осуществляет контроль с целью соблюдения Компанией законодательства Республики Казахстан в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Осуществляет анализ и обработку информации, полученной из баз данных программного обеспечения Компании, к которым Служба имеет доступ, и в случае необходимости, принятие соответствующих мер по приостановлению операций и/или сделок, уведомление Правления и/или Совета директоров Компании в порядке, установленном внутренними документами Компании с целью организации контроля над процессом мониторинга, выявления и уведомления уполномоченного органа Республики Казахстан об операциях и сделках, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.
• Участвует в разработке и/или внесению изменений во внутренние документы Компании, по вопросам, относящимся к компетенции Службы с целью соблюдения требований законодательства Республики Казахстан.
• Формирует списки аффилированных лиц Компании и лиц, связанных с Компанией особыми отношениями. Также своевременно формирует и предоставляет ответственным структурам подразделениям Компании обновленный перечень лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также обновленный перечень налогоплательщиков, осуществляющих лжепредпринимательскую деятельность и список налогоплательщиков, признанных бездействующими.
• Подготавливает в пределах компетенции Службы заключения, отчеты, справки, ответы на запросы и других документов, касающихся деятельности Компании.
• Проводит обучение сотрудников Компании по вопросам управления комплаенс-рисками, в том числе по вопросам соблюдения Закона Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма своими силами или с привлечением внешних консультантов и обучающих организаций.

• Образование – высшее (юридическое/ экономическое)

  Стаж работы в профессиональной сфере или в областях, соответствующих функциональным направлениям должности не менее 3 лет

  Наличие опыта в области управления рисками/комплаенс/внутреннего аудита

Открыть контакты работодателя

Зарегистрируйтесь или войдите, чтобы открыть контакты работодателя